GMA EN COMPLIANCE: Supervisión de la UIF-Perú sobre los sujetos obligados

La Superintendencia de Banca, Seguros y AFP’s, a través de su Unidad de Inteligencia Financiera, supervisa las operaciones que realizan los llamados sujetos obligados como notarios, mineras, constructoras, inmobiliarias y otros. Ahora bien, las estrategias de supervisión de la UIF-Perú son: Supervisión Directa  Es aquella que se realiza sobre la empresa, llamado “sujeto obligado”, y…

GMA EN DERECHO PENAL: Responsabilidad penal de la persona jurídica y compliance

Balance y perspectiva de efectividad de la ley a cuatro años de su entrada en vigencia Como sucede en muchos países del mundo occidental al que nos adscribimos segundones y últimamente en muchos aspectos hasta cuarterones, en el nuestro también rige la ley de responsabilidad penal de las personas jurídicas que, aunque llamado con nomen…

GMA EN COMPLIANCE: Debida Diligencia

DEBIDA DILIGENCIA Nuestra tarea es asegurar que las empresas desarrollen y mantengan relaciones con sus proveedores, clientes y su propio personal con la garantía del respeto a los Modelos de Prevención de Delitos esperados y a las particularidades establecidas en sus Sistemas de Gestión de Cumplimiento Penal. Nuestro procedimiento de Debida Diligencia consiste en evaluar…

GMA EN COMPLIANCE: Comentarios a la Resolución SMV Nº 006-2021-SMV/01 “Lineamientos para la implementación y funcionamiento del modelo de Prevención De Delitos (Ley Nº 30424, sus modificatorias y Reglamento)”

EXPLICACIÓN DEL CONCEPTO: Para poder implementar un adecuado Programa de Cumplimiento o Compliance en el Perú, los expertos hasta hace unos días nos remitíamos a los buenas practicas internacionales para su aplicación, y la interpretación de la legislación nacional. Sin embargo, el último 31 de marzo del 2021 la Superintendencia del Mercado de Valores –…