La UIF-Perú, ha establecido como fecha límite los 15 de febrero de cada año para que los sujetos obligados presenten su Informe Anual del Oficial de Cumplimiento (IAOC). Este año corresponde presentar la declaración jurada con información del periodo 2021. ¿Qué es el IAOC? Es el informe que el Oficial de Cumplimiento del Sujeto Obligado…
DEBIDA DILIGENCIA Nuestra tarea es asegurar que las empresas desarrollen y mantengan relaciones con sus proveedores, clientes y su propio personal con la garantía del respeto a los Modelos de Prevención de Delitos esperados y a las particularidades establecidas en sus Sistemas de Gestión de Cumplimiento Penal. Nuestro procedimiento de Debida Diligencia consiste en evaluar…
EXPLICACIÓN DEL CONCEPTO: La pandemia del SAR CoV-2 viene transformado de manera radical nuestra realidad y la forma en que manejamos nuestros negocios. Esta nueva realidad trajo consigo nuevos riesgos y desafíos para las empresas, en especial para los Sujetos Obligados que cuenta con un Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del…
EXPLICACIÓN DEL CONCEPTO: La pandemia del SAR CoV-2 viene transformado de manera radical nuestra realidad y la forma en que manejamos nuestros negocios. Esta nueva realidad trajo consigo nuevos riesgos y desafíos para las empresas, pero sobre todo el resurgimiento de un riesgo constante de toda empresa, el cual es la fuga de información y/o…
EXPLICACIÓN DEL CONCEPTO: Para poder implementar un adecuado Programa de Cumplimiento o Compliance en el Perú, los expertos hasta hace unos días nos remitíamos a los buenas practicas internacionales para su aplicación, y la interpretación de la legislación nacional. Sin embargo, el último 31 de marzo del 2021 la Superintendencia del Mercado de Valores –…
Existe un halo de misterio e incertidumbre en la fecha exacta de nacimiento de la nueva ISO 37301:2021, lo cierto es, que está nueva norma que reemplaza a la ISO 19600:2014 Sistema de Gestión de Compliance trae consigo muchas buenas prácticas y la experiencia obtenida con la ISO 37001:2016 Sistema de Gestión Antisoborno. Esta nueva…